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    证监会对5宗案件作出行政处罚

    2018-03-31 14:14 来源: 新华社
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    新华社北京3月31日电(记者 王都鹏、刘慧)中国证监会3月30日通报,近日,证监会依法对5宗案件做出行政处罚,其中包括:1宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗私募基金违法违规案,1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗编造传播虚假信息案。

    1宗内幕交易案中,宁某是上海金力泰化工股份有限公司拟以发行股份方式购买资产这一内幕信息的知情人。樊菁是宁某的配偶,是内幕信息知情人的密切关系人。在内幕信息敏感期内,樊菁控制使用“徐某新”账户买入“金力泰”19.7万股,获利约17.4万元。依据证券法,上海证监局决定没收樊菁违法所得约17.4万元,并处以约52.2万元???。

    1宗短线交易案中,2016年3月25日至2016年4月14日,张华伟为鹏欣环球资源股份有限公司持股5%以上股东。在上述期间内,张华伟证券账户累计买入“鹏欣资源”10.2万股,累计卖出7.7万股。依据证券法,上海证监局决定对张华伟给予警告,并处以4万元???。

    1宗私募基金违法违规案中,2015年2月16日,江苏鑫申财富控股集团有限公司在中国证券投资基金业协会对私募基金“苏州鑫托宝一号投资中心(有限合伙)”进行备案,备案时提供了虚假信息、材料。依据私募投资基金监督管理暂行办法,江苏证监局决定对鑫申财富给予警告,并处以3万元???;对直接负责的主管人员高斌给予警告,并处以3万元???。

    同时,北京证监局对1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出行政处罚,决定责令深圳华彩京西物联投资管理企业(普通合伙)改正违法行为,对京西物联超比例增、减持未披露行为予以警告,并处以30万元???;对京西物联限制期限内买卖股票的行为处以120万元???;对直接负责的主管人员晁龙给予警告,并处以10万元???。大连证监局对1宗编造传播虚假信息案做出行政处罚,决定对曾改雄给予警告,没收违法所得1223.82元,并处以40万元???。

    【我要纠错】 责任编辑:于士航
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